“伊世顿程序化操纵案”最新进展：华鑫期货被中金所通报批评 半年不能在中

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7月20日晚，华信宣布，华信证券全资子公司华信期货暂停受理华信期货申请CICC交易编码业务6个月。

此事与伊斯顿公司的程序操纵案有关，该案是CICC经上海市第一中级人民法院和中国证监会上海监管局判决和行政处罚后，对华信期货采取的纪律处分。

伊斯顿程序操纵案的最新进展。当年引起市场极大关注的伊斯顿程序性操纵案取得了最新进展。

CICC认定华信期货未督促相关客户履行实际控制关系账户的报告义务，未按要求全面履行程序化交易的报告义务，使用未通过我行界面适应性测试的系统传递交易指令。同时，华信期货未能履行客户管理职责，客户管理不善。其客户伊斯顿公司的行为严重扰乱了市场交易秩序，构成操纵期货市场罪；华信期货在风险管理和内部控制方面存在缺陷。原技术总监参与了伊斯顿公司的犯罪行为，华信期货没有采取有效措施予以防范。

CICC决定自2020年7月18日至2021年1月17日对华信期货进行通报批评，暂停受理华信期货申请CICC交易编码业务6个月，并将处理结果记入资本市场信用档案。

交易编码系统是期货交易所客户管理的基础系统，交易编码是指会员和投资者交易期货的专用编码。交易代码由12位数字组成，前4位数字是会员号，后8位数字是客户号。一个客户可以和不同的会员开户，但是在交易所里只能有一个客户号。交易代码只能与会员号码不同，而客户号码必须相同。

暂停受理华信期货为客户申请CICC交易代码6个月，意味着新客户在这6个月内无法通过华信期货获得股指期货等CICC品种的交易权，这对华信期货开发新客户非常不利。

石登公司是张家港保税区石登国际贸易有限公司的全称，成立于2012年9月，由俄罗斯扎亚和安东控制。伊斯顿公司开发了一个期货交易系统，实际上控制着27个期货账户进行程序化交易。

根据法院判决，自2013年6月起，伊斯顿公司为规避证券期货监管，通过借贷或购买的方式实际控制了19个自然人和7个法人的期货账户，并成立了一个账户组，以自有账户进行CICC期货合约交易。2015年初，伊斯顿公司将自行开发的票据交易系统非法接入CICC交易系统，直接进行交易。同年6月1日至7月6日，公司利用规避期货公司资金、头寸核查等非法手段获得的交易速度，交易了大量沪深500股指期货主合约和沪深300股指期货主合约共377.44万多手，获得非法利益约3.89亿元。

2017年，华信期货受到中国证监会的调查，并于2019年12月24日收到中国证监会上海监管局的行政处罚决定。

根据《行政处罚决定书》披露的详细情况，2014年7月至2015年7月，原华信期货技术总监金文学组织安排信息技术部员工下载、测试、安装、运行和维护了伊斯顿公司开发的rm交易系统。2015年3月，还与伊斯顿公司合作，捕获了CICC允许的飞马座系统的识别信息，并对rm系统进行了技术伪装。华信期货员工将伊斯顿公司实际控制的27个期货账户从华信期货交易系统切换到rm系统后，涉案账户组通过rm系统传递交易指令。在涉案期间，金文学安排信息技术部的员工在华新期货机房的服务器上安装多套客户关系管理系统，将、上海期货交易所、大连商品交易所的交易系统与华新期货的ip和席位号连接起来，然后在华新期货机房的内部安装伊斯顿公司的客户策略机，使伊斯顿公司可以通过客户策略机和客户关系管理系统进行程序化交易。

有许多刑事判决、行政处罚和纪律处分。从2014年7月到2015年6月，a股市场经历了杠杆牛市。泡沫破裂后，成千上万的股票下跌，股指期货的程序化高频交易成为公众舆论的目标。外国公司被指控通过程序化交易操纵市场，伊斯顿公司程序化交易案被揭露。

经监管部门调查，华信期货和伊斯顿公司违反了法律法规。

2017年6月23日，上海市第一中级人民法院以操纵期货市场罪判处东方公司3亿元罚款，没收违法所得3.893亿元；高燕因操纵期货市场被判处有期徒刑3年，缓刑4年，并处罚金100万元人民币；梁泽忠因操纵期货市场被判处有期徒刑2年6个月，缓刑3年，并处罚金80万元；黄金凭证以操纵期货市场罪和侵占罪论处。他们被判处5年监禁，罚款60万元人民币。

2019年12月24日，华信期货收到中国证监会上海监管局的《行政处罚决定书》。中国证监会上海监管局决定对华信期货有限公司予以警告，没收违法所得1008.9097万元，并处罚款1008.9097万元；李俊(时任总经理、法定代表人、it治理委员会主席、信息技术部高级经理)被警告，罚款3万元。

华信股份因其全资子公司华信证券与摩根士丹利为姻亲，共同成立了摩根士丹利华信证券有限公司，华信证券持有49%的股份，因此华信股份在a股市场备受关注。此外，华信证券、摩根士丹利国际控股和深圳基石风险投资有限公司共同成立了摩根士丹利华信基金管理有限公司..随着中国证券市场和期货市场的开放，华新的境外证券概念引起了特别的关注。

自2019年以来，华新股票已经走出了缓慢的牛市，并在7月初的经纪股票市场表现不温不火。截至7月20日，今年的涨幅为54.74%，收于23.69元。

封面图片来源:照片网

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来源：环球邮报中文网