股东入股投资款竟是其他企业拆借而来，申港证券因尽调不足收罚单

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最近，上海证监局对上海港证券有限责任公司进行了罚款。2020年4月，出现了股东的投资资金是从其他企业借入而不是从自己的资金借入的情况。

上海证监局称，公司未对股东进行尽职调查，违反了《证券公司股权管理条例》(证监会令第156号)第18条，导致股东违反了《证券公司股权管理条例》第16条第(1)款和第22条第(2)款。

根据《证券公司股权管理条例》第三十八条，中国证监会上海监管局决定对上海港证券采取行政监管措施，并要求上海港证券自收到决定之日起3个月内完成整改，并提交书面整改报告。

据天空体育调查，沪港通注册资本为43.15亿元人民币，邵为法定代表人兼董事长，集团控股有限公司(集团)和闽中证券有限责任公司分别持有15%的股份，为单一大股东。

从实际业务操作来看，申钢证券也存在许多违规行为。今年4月21日，上海证券收到《关于向上海证券有限责任公司发出警示函的决定》，中国证监会上海监管局发现，上海证券作为田波环境集团股份有限公司发行股票、支付现金购买资产、筹集配套资金的财务顾问，未发现田波环境应披露但未披露的重大事项，相关尽职调查工作和质量控制核心工作不足。中国证监会上海监管局决定采取行政监管措施，向上海港证券发出警告信。

根据上海港证券的官方网站，上海港证券于2016年获得中国证监会批准，并于同年10月正式开业。这是根据cepa协议在中国成立的第一家合资完全许可证券公司。根据中国证监会公布的2019年证券公司分类结果，2019年上海港的证券级别为bbb。(蓝鲸之都雷锦·金磊@兰金格尔)

来源：环球邮报中文网