证监会对4宗案件做出行政处罚

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近日，中国证监会对赵敏员工违规交易股票进行处罚，并处以60万元罚款；根据法律规定，朱奕妤的员工因非法买卖股票受到处罚，其非法所得被没收5，437，096.78元，罚款5，437，096.78元。与此同时，他们被禁止上市三年；天一世纪因非法使用他人账户买卖证券被依法处罚，责令天一世纪改正，并处以30万元罚款。对直接责任人周进行了警告，并处以10万元罚款。江西省证券监督管理局依法对赵海岳、周勇、赵平在限制期内违规信息披露和股票交易的协同行为进行处罚，对赵海岳未及时履行报告和信息披露义务给予警告，并处以40万元罚款，对周勇、赵平、赵海岳在限制期内买卖股票给予警告，共罚款503万元。

在上述案件中，证券从业人员赵敏违反《证券法》第四十三条的规定，借用其父赵谋义的证券账户，非法持有和买卖股票；作为证券从业人员，朱奕妤借用配偶徐谋元的证券账户非法持有和买卖股票，违反《证券法》第四十三条的规定；天一世纪公司借用他人账户买卖股票，违反证券法第八十条的规定；周勇和赵萍是夫妻。赵海月是周勇和赵萍的女儿。这三个人利用证券账户购买了“长久生化”，这构成了一致行动。赵海岳等三人共购买了“昌九生化”的股份，达到“昌九生化”。占总股本5%后(赵海月账户交易触及5%比例线)，未按规定及时履行报告和信息披露义务，且在限制期内发生交易

中国证监会始终贯彻依法、全面、严格监管的理念，不断强化监管和执法，持续打击各类违法行为，严厉查处各类违法主体，促进证券期货市场健康稳定发展，切实维护投资者合法权益。

来源：环球邮报中文网