国务院：市场监管全面推行部门联合双随机一公开监管

本篇文章4332字，读完约11分钟

截至2019年底，市场监管部完成了双随机抽样全过程的整合，实现了“双随机一公开”监管的全覆盖和常态化。到2020年底，市场监管领域的相关部门将全面实施“双随机一公开”监管，地方各级人民政府相关部门将共同规范市场监管领域的“双随机一公开”监管。力争在三至五年内完善市场监管领域的新监管机制，实现综合监管和智能监管。

国务院关于在市场监管领域全面实施

我部关于联合“双随机一公开”监管的意见

国发[2019]5号

各省、自治区、直辖市人民政府，国务院各部委、各直属机构:

在市场监管领域全面实施“双随机一开放”监管，是党中央、国务院的重大决策部署，是市场监管理念和模式的重大创新，是深化“配送服务”改革、加快政府职能转变的内在要求，是减轻企业负担、优化经营环境的有力举措，是加快信用体系建设、创新事后监管的重要内容。为不断深化“配送服务”改革，推进“双重随机性、一个开放性”的部门联合监管，实现市场监管领域的全覆盖，提出以下意见。

一.一般要求

以习近平新时期中国特色社会主义思想为指导，全面贯彻党的十九届全国代表大会和党的十九届二中、三中全会精神，认真落实党中央、国务院的决策部署，适应建设现代经济体制、促进经济高质量发展、推进国家治理体系和治理能力现代化的需要，切实转变监督观念，创新监督方式。实行抽查清单管理，避免多重执法、重复检查，规范执法行为，提高监管效率，减轻企业负担，加强信用支持。在市场监管领域，我们将完善以“双随机、一公开”监管为基础、以重点监管为补充、以信用监管为基础的新监管机制，确保监管到位、执法必严，让守法守信者在世界上顺畅通行，违法失信者寸步难行，进一步营造公平竞争的市场环境和法治便利的商业环境。

坚持全面覆盖。以“双重随机性和一个开放性”为市场监管的基本手段和方法，除特殊重点领域外，原则上所有行政检查都应采用双重随机抽样，取代原来的巡查制和日常监管的随机检查，形成正常的管理机制。对抽查中发现的线索进行检查，依法进行处罚，并将处罚结果以相应市场主体的名义记录下来，形成对违法和不可信行为的长期约束。

坚持标准化和透明性。严格按照法律法规履行市场监管职责，形成科学、规范、公平、公开、透明的“双随机、一公开”监管机制。除法律法规明确规定外，抽查、抽查计划和抽查结果应及时、准确、规范地向社会公开，实现阳光监管，杜绝随意执法。

坚持问题导向。实施信用风险分类监管，对突出问题和风险进行双重抽查，提高监管准确性。在做好“双随机性、一公开性”监管的同时，要根据抽查计划，通过投诉举报、移交交办、数据监控等方式发现具体问题。要有针对性地进行检查，发现线索要按照法律法规进行处理。

坚持协调推进。落实地方各级人民政府职责，建立健全工作机制，全面实施部门“双随机一公开”监督。建立部门间共享、交流、认可和使用双重随机抽样结果的机制。

二、主要目标

通过在市场监管领域全面实施部门“双随机、双公开”监管，市场主体的信用意识和自我约束能力将得到增强，违规者将“意气风发”；切实减少对市场主体正常生产经营活动的干预，做到“不劳而获”。强化企业主体责任，实现政府监管向社会共治的转变，通过监管创新提高事后监管效率。

截至2019年底，市场监管部完成了双随机抽样全过程的整合，实现了“双随机一公开”监管的全覆盖和常态化。到2020年底，市场监管领域的相关部门将全面实施“双随机一公开”监管，地方各级人民政府相关部门将共同规范市场监管领域的“双随机一公开”监管。力争在三至五年内完善市场监管领域的新监管机制，实现综合监管和智能监管。

第三，关键任务

(一)监管平台总体建设。

各省(区、市)人民政府要依托全国企业信用信息公示系统和全国信用信息共享平台，构建本辖区统一的“双随机一公开”监管平台(以下简称省级平台)，为抽查、集中统一公示和综合应用结果提供技术支持。各地已建成并使用的工作平台应与省级平台整合，避免重复录入数据和多头提交。部门相关监管信息通过省级平台互联互通，满足了部门联合双随机抽查的需求。要规范计划制定、清单提取、结果公示、数据归档等抽查检验工作程序，确保全过程有标识、责任有追溯。

(二)实行抽查清单管理。

各有关部门应根据法律、法规和规章的规定，建立本部门随机检查项目清单，明确随机检查的依据、主体、内容和方法。市场监管总局会同有关部门制定联合抽查清单、标准和实施办法。各省(区、市)人民政府要统筹建立本辖区市场监管领域随机抽查名单。

随机检验项目分为重点检验项目和一般检验项目。重点检查项目针对涉及安全、质量和公共利益的领域，抽查比例没有上限；如果抽样率高，可以通过随机抽样确定检验批次顺序。一般检查项目针对一般监管领域，抽样比例应根据实际监管情况设定上限。严格控制重点检查项目的数量和一般检查项目的比例。随机选择的项目清单应根据法律、法规、规章、制度、变化和实际工作情况进行动态调整，并通过相关网站和平台及时向社会公开。

(三)建立和完善随机抽样的“两库”。

各省(区、市)人民政府要统筹规划，建立和完善覆盖本辖区各级并对应抽查的检查对象目录和执法检查人员目录(统称“两库”)。根据法律法规和部门职责分工，按照“谁审批、谁监督、谁主管、谁监督”的原则，通过分类标识和批量导入的方式，在省级平台上建立与部门职责相对应的检查对象清单，以避免监督真相空.的发生检查对象不仅包括企业、个体工商户和其他市场主体，还包括产品、项目和行为。

执法检查人员名单应包括所有相关的行政执法公务员、具有行政执法资格的工作人员和从事日常监督工作的人员，并根据执法资格和业务专长进行分类和标记，以提高抽查和检查的专业性。对于特定领域的抽查，在满足执法检查人员数量的基础上，可以让检测机构、科研机构、专家和学者参与，并通过听取专家意见来协助抽查，以满足专业抽查的需要。根据检查对象和执法检查人员的变化，对“两库”进行动态管理。

(四)制定抽查的总体计划。

县级以上地方人民政府应当结合本地实际和行业主管部门抽查的要求，统筹规划本辖区年度抽查工作，涵盖一般检查项目和重点检查项目，明确任务和参与部门。年度抽查工作计划可根据实际工作动态调整。要科学确定部门联合抽查和发起参与部门联合抽查的事项，实现“一户多检”。根据法律法规和当地经济社会发展以及监管领域和执法队伍的实际情况，不同风险等级和信用等级的检查对象应采取差异化、分类监管措施，合理确定和动态调整抽查比例、频次和概率，确保必要的抽查覆盖面和监督效果，防止随意检查和执法扰民。

(五)科学实施抽查。

县级以上地方人民政府应当根据年度抽查工作计划，组织领导本辖区内的部门共同监督“双随机性、一开放性”工作。根据抽查对象和参与部门的范围，以公开、公平的方式从检查对象目录中随机抽取检查对象，执法检查人员根据实际情况进行随机匹配。抽查可以采取现场核查、书面检查、网络监控等方法；涉及专业领域的，可以委托有资质的机构进行检验检测、财务审计、调查咨询等。，或采用有关机构依法作出的鉴定结论。鼓励利用信息技术提高发现问题的能力，实现不留痕迹的全过程。有关部门可以根据实际情况，制定详细的抽查工作规则和工作指南，对抽查工作程序、项目、方法等做出明确规定。，方便基层执法检查员的操作，提高抽查的规范化水平。

(六)加强抽查结果的宣传。

按照“谁检查、谁进入、谁公开”的原则，抽查结果将通过全国企业信用信息公示系统和全国信用信息共享平台进行公示，并接受社会监督。依法加大对抽查中发现的违法违规行为的处罚力度，涉嫌犯罪的要及时移送司法机关。实现政府部门对抽查结果的相互认可，促进“双随机一公开”监管与信用监管的有效衔接，对抽查中发现的违法和不可信行为依法实施联合处罚，形成强大的冲击力，增强市场参与者的守法意识。

(七)做好案件处理和专项检查工作。

在做好“双随机、双公开”监督工作的同时，要对通过投诉举报、移送交办、数据监控等方式发现的违法违规线索立即进行检查和处理；需要查处的，应当按照规定的行政处罚程序查处。有必要坚持问题导向。对于通过上述渠道发现的普遍性问题和市场秩序中的突出风险，有必要通过双随机抽查等方式对涉及的抽查进行有针对性的专项检查。，并根据实际情况确定抽查比例，确保不发生系统性和区域性风险。抽查结果应收集到全国企业信用信息公示系统和全国信用信息共享平台，为协同监管和联合处罚创造条件。对无证经营的，有关部门应当按照《无照经营查处办法》等法律法规的规定进行查处。

四.保障措施

(a)加强组织领导。

市场监管、发展改革、教育、公安、人力资源和社会保障、生态环境、住房和城乡建设、交通运输、农业和农村、商业、文化和旅游、卫生和卫生、应急、海关、税务、统计等领域的相关部门。应统一思想认识，优化顶层设计，加强对系统“双随机一开放”监管工作的指导和监督。市场监管总局要发挥领导作用，加强协调配合，协同有关部门推进各项工作。

地方各级人民政府要切实加强对本辖区“双随机一公开”监管工作的组织领导，出台具体实施办法，建立由市场监管部门牵头的联席会议制度，并根据实际情况确定参与部门。合理配置和统筹使用执法资源，提高装备水平，完善档案管理，确保有效监管。通过现有渠道，统筹安排好部门联合“双随机一公开”监管资金，将相关部门“双随机一公开”监管纳入政府绩效考核体系，加强监管力度。

(二)严格履行职责。

各地区、各有关部门要进一步增强责任感。对忠于职守、履行职责的，应当给予表彰和鼓励；对不履行、不正确履行或非法履行“双随机、双公开”监督职责的，要依法严肃处理；涉嫌犯罪的，应依法移送有关机关。同时，要按照“免于尽职、失职问责”的原则，严格按照抽查清单和相关工作要求，实行“双随机、一公开”监管。市场主体存在问题时，应结合执法检查人员的工作态度、工作程序和客观条件进行综合分析，并根据法律法规免除相关责任。各地区、各有关部门可以根据实际情况细化问责和豁免的相关措施，明确政策标准和评估界限，既严格追究责任和问责，又能有效保障基层执法检查人员行动和创业的积极性。

(三)创造良好的环境。

各地区、各有关部门要做好相关法律、法规和规范性文件的立法改革和废止工作，推进“双随机性、一公开性”监管的法制化进程。加强干部队伍建设，加强监管执法培训，提升市场监管领域的“双随机、双公开”监管能力和水平。鼓励各地结合实际，大胆探索部门“双随机、双公开”监管新模式，及时总结推广先进经验。加大宣传力度，增强“双随机、双公开”监管的社会影响力和公众意识，加快形成政府公平监管、企业廉洁自律和公众监督的良好氛围。

国务院

2019年1月27日

来源：环球邮报中文网