1个月9家券商12位高管变动！高管团队频繁换血 背后有何深意？

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在过去的2019年12月，9家上市证券公司宣布了高管的辞职/调动:一些人在任期届满后退休，一些人在成功后退休，一些人选择了另一个好的分支机构，一些人突然离职。

2020年1月，国源证券副总裁的离职表明，新年的高管更换浪潮似乎并没有随着新年的到来而停止。

值得注意的是，随着行业内股权转让和并购的增加，以及市场化职业经理人改革的深化，预计未来证券业高管的流动性将会更加频繁。

许多证券业高管最近已经离职

2019年底，当几乎所有人都在为年终总结而努力工作时，许多证券公司报道了高管离职的消息。据中国券商记者不完全统计，自2019年12月以来，现有30多家上市券商中有9家已宣布董辞职或被调任，涉及10余人。

2019年12月9日，长城证券宣布，四名独立董事同意解除朱军的副总裁职务。“解雇”一词立即触动了证券行业的敏感神经，也拉开了2019年底券商高管更换的序幕。

此后，中国银河证券、南京证券、天丰证券和国源证券均宣布其副总裁辞职，而红塔证券和光大证券各有一名董事辞职。天丰证券和CICC已宣布其总裁/首席执行官辞职，国源证券董事长也几乎同时宣布退休。

2019年12月16日，华泰证券公布了第一届执行委员会名单和董事会、监事会变更名单。时任董事长的周毅调任总裁兼执行董事，张伟当选为新任董事长。

2019年12月28日，天丰证券发布四项人事变动公告:张军申请辞去公司总裁职务，变更为公司副董事长，任命王为公司总裁；潘思春申请辞去公司员工监事、监事职务，并被重新任命为公司首席信息官；吴建刚申请辞去公司执行副总裁职务，任命林峰为公司执行副总裁；林峰辞去首席财务官一职，并担任公司执行副总裁兼执行委员会主任。

仅仅两天后，CICC和国源证券公司在12月30日宣布他们的首脑即将下台。其中，CICC CEO毕明建因个人职业规划辞职，国源证券董事长蔡勇因即将退休而停止参与董事会换届选举。

1月2日，在宣布董事长辞职、董事会变更提名后，证券再次宣布公司副总裁沈因工作调整辞职。由此可见，虽然新年已经到来，但证券业高管的更换似乎并没有因为新年而停止。

券商管理层频繁换血的背后

2019年确实是高管更换频繁的一年。据此前媒体报道，截至2019年12月25日，90家券商在2019年经历了高管人事变动，共有307名董事到任。其中，新任命的主席16人，副主席7人，主席10人，副主席13人。

中国券商记者发现，除了跳槽、退休和大选等常见原因外，2019年券商高管频繁变动也与行业趋势有关。

一方面，是证券公司控制权的变化。

从广州开发区金港收购联讯证券并更名为“粤凯证券”，前海金港和厦门国茂共同收购世纪证券91.65%的股权并重组董事会；从中信证券收购广州证券，到中投证券在CICC的配售……证券牌照的转让和券商的银行间并购，使得后续的资产整合、组织重组和管理变革更加频繁。

值得注意的是，目前，银行间的证券公司并购，如天丰证券收购恒泰证券和华创证券转让太平洋证券的股权，正在继续推进。此外，中国证监会最近提议积极推动成立航空母舰级证券公司。预计未来将会有更多的银行间并购，未来将迎来更多的证券公司资产整合和管理调整。

另一方面，证券行业职业经理人的趋势日益明显。

以2019年12月刚刚组建第一届执行委员会的华泰证券为例。2019年3月，华泰证券根据深化混业改革的总体规划，启动了职业经理人制度试点，并公布了职业经理人的公开选拔。12月16日，华泰证券董事会通过并公布了执行委员会成员及董事会任命的其他几位高级管理人员名单，明确表示他们都是市场化的，不仅限于证券领域。

华泰证券此前对经纪公司中国记者表示，在进行职业经理人制度试点的同时，公司还调整了业务结构，进一步完善了选人用人机制，并根据绩效考核对经理人进行了调整，使其成为人们上下班的常态。

世纪证券此前向经纪公司中国记者表示，公司的经营管理团队已初步形成，近期将大力引进一批中层和业务团队。要建立和完善高度市场化的运行机制，用不断优化的考核管理机制去淘汰弱者、留强者，争当国有金融企业改革和发展理念的先锋。

由此可见，无论是总经纪还是中小经纪，都越来越重视市场化的选人用人改革，意在通过强有力的管理引导公司找准位置，突出重围。在市场化进程中，必然伴随着管理结构的调整和高级管理人员的流动。

监督迫使管理层坚守岗位

2020年1月3日晚，华林证券宣布，中国证监会决定限制新业务规模三个月。这是近年来金融界罕见的严厉惩罚。

值得注意的是，在证券涉及的七大违规事件中，有五起与董违反任职有关:如第二条，合规总监在对高级管理人员和下属单位进行评估时，出具了书面合规专项评估意见；第三，子公司的合规控制不充分，如从不检查子公司的合规性；从私募子公司中选择的合规负责人主要在母公司工作，而不是从替代子公司中选择合规负责人；第五条:公司董事会、监事会和经理层的大量职位由相关人员担任，甚至一些关键职位由一人兼任(代理)，难以在公司内部形成有效的监督和制衡；第六条:李琳总经理除在公司任职外，还担任深圳市立业集团有限公司等四家公司的董事；第七条:监事会主席的任命不符合公司章程第一百九十五条的规定，公司董事会的授权不明确。

2019年11月，华林证券连续发布多项公告，包括总经理、首席财务官、监事会主席在内的多名高管职位发生变动。实际控制人李琳辞去了总经理的职务，只保留了董事长的职位。他的妻子、前董事、副总裁兼首席财务官潘宁辞去首席财务官一职，继续担任董事和副总裁。

来源：环球邮报中文网