证监会:科学合理保持IPO常态化发行 推动再融资改革落地

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1月16日至17日，2020年中国证监会系统工作会议在北京召开。会上，深化学习贯彻党的十九大和十九届二中、三中、四中全会精神，全面落实中央经济工作会议和中央纪律检查委员会四中全会部署，总结2019年主要工作，分析资本市场改革发展面临的形势，研究部署2020年重点任务。

会议认为，一年来，中国证监会系统坚持以习近平建设有中国特色社会主义新时代为指导，认真落实党中央、国务院的决策部署，在国务院财政委员会的统一指挥和协调下，坚持稳中求进的总原则，落实新的发展理念，紧紧围绕深化金融供给体制改革这一主线，全面推进资本市场的改革、发展和稳定。以“不要忘记你的首创精神，记住使命”主题教育为契机，引导广大党员干部准确把握资本市场初始使命的基本要求和核心实质，进一步明确监管目标、原则和方法。科学技术委员会的成立和注册制度重大改革的成功实施，以信息披露为核心的注册制度运行良好，科学技术委员会在引导经济发展向创新驱动型转变中的作用初步显现。加强资本市场顶层设计，全面深化资本市场改革方案的出台和稳步实施。推动新修订的《证券法》顺利通过，在市场法治建设和投资者保护方面取得重大突破。实施提高上市公司质量行动计划，不断夯实资本市场“晴雨表”功能有效发挥的基础。进一步完善多层次资本市场体系，研究制定创业板改革方案，全面启动新三板改革。加强行业文化建设，引导行业机构回归原点，有效提高股权投资比例，推动中介机构责任能力建设呈现新气象。继续深化市场、机构和产品双向开放，稳步提高资本市场对外开放水平。坚持标本兼治，加强监管，防范和化解资本市场关键领域风险，取得初步成效。充分发挥市场债务融资和并购功能，加快期货期权创新，服务实体经济优质发展，成效显著。自觉实践新时期党建工作的总体要求，以政治建设为导向，坚持融入业务，抓党建，做好业务推进工作，全面推进和提高系统党建质量。

会议指出，一年来，中国证监会系统广大干部职工在改革和监管实践中，加深了对资本市场发展规律的理解和把握，形成了一些重要共识。必须坚持和加强党对资本市场的全面领导，把党的政治优势、组织优势和资本市场发展的一般规律有机结合起来。我们必须坚持通过市场化和法制化的改革，完善资本市场的基本制度，提高资本市场的治理能力。我们要坚持稳中求进，统筹深化改革，防范风险，着力建设良好的资本市场。必须坚持用科学的理念指导监督实践，推进科学监督、分类监督、专业监督和持续监督。我们必须坚持优化市场发展生态，积极寻求各方支持，加强内部协调，提高金融技术应用水平，壮大资本市场。

会议认为，当前资本市场正面临难得的发展机遇。大力发展直接融资，不断释放实体经济潜力，居民理财需求快速增长，金融供给面深化结构改革，都为资本市场发展提供支撑，注入活力。与此同时，外部环境越来越复杂和严峻，宏观经济运行面临的挑战越来越多，金融风险面临新的挑战。要做好资本市场，必须下大力气。我们要坚持“两个大局”，客观、全面、辩证地看待资本市场发展形势，进一步认清任务和责任，把握改革的窗口，促进新时期资本市场的高质量发展。

会议强调，2020年是全面建设小康社会和“十三五”规划的最后一年，也是资本市场建立30周年。中国证监会制度要求深化学习，在新的时代背景下贯彻习近平有中国特色社会主义，坚决贯彻党中央、国务院的决策部署，坚持稳中求进的总原则，坚定不移地落实新的发展理念，贯彻“六个稳定”方针，坚决打好“三个大仗”，紧紧围绕深化金融供给体制改革这一主线，坚持市场化、法治化方向，借鉴国际先进经验，坚持“四个不怕、一个合力”。以新证券法实施为契机，加强基础制度建设，推进全面深化改革，切实维护资本市场平稳运行，切实保护投资者合法权益，努力建设规范、透明、开放、充满活力、富有弹性的资本市场，更好地为经济高质量发展服务。

一是以防范强风险监管为出发点，不断优化市场生态。加强对杠杆基金、进口和交叉风险的监控和判断，加强预期引导，积极防范和化解市场操作风险。坚持分类政策，准确拆弹、抑增、溶股并举，继续做好股票质押、债券违约、私募基金、行业机构和各类交易场所等关键风险防控工作。进一步加强日常监管，压缩监管职责，提高监管效率。积极发挥检查和处罚最后一道防线的作用，加大打击欺诈发行、金融欺诈、内幕交易和操纵市场等严重违法违规行为的力度。

第二，以登记制度改革为先导，着力解决重大改革中的关键问题。稳步推进以信息公开为核心的登记制度改革。努力办好科技局，支持和鼓励更多“硬技术”企业上市。创业板改革和试点登记制度顺利实施。推动新三板改革顺利实施。继续提升股权基金比重，多渠道拓展中长期资金来源，促进投融资均衡发展。推动行业机构高质量发展，建设合规、诚信、诚信的专业稳定的行业文化。稳步推进资本市场的机构开放。大力推进简政放权，使监督更加温暖人心。

第三，以实施新证券法为契机，全面加强市场法治建设。切实抓好新证券法的学习、宣传和实施，抓紧制定和修订配套规章制度，优化资本市场治理体系。善用相关法律法规，大幅增加违规成本。推动刑法的修订、期货法的立法、私募股权基金条例和新的三板条例的出台。推进证券代表人诉讼制度建设，完善投资者保护制度。

四是促进优胜劣汰，提高上市公司质量。优化退市标准，进一步畅通市场化法律退出渠道。提高信息披露的透明度和质量。启动公司治理专项行动，重点关注实际控制人等“关键少数人”，及时发现、制止和查处资本占用、非法担保、内幕交易、金融欺诈等违法行为。稳步推进基础制度改革，促进上市公司做强做大。

五是以科技监管为支撑，进一步提高监管效率。推进监管科技基础设施建设，加快构建新的监管模式。加强证券期货行业科技监管，提升行业科技发展水平。积极探索区块链等创新金融技术的应用。

第六，以新的发展观为指导，提高服务实体经济的质量和效率。科学合理维护新股发行正常进行，推进再融资改革。稳步推进基础设施reits试点。增加商品和金融期货期权的供应。有序推进私募股权基金市场风险清理和行业重组。试点区域股权市场体系和业务创新，更好地服务小微企业发展。

会议要求，要密切关注当前资本市场的新形势、新变化、新特点，既要稳扎稳打，又要顺势而为。全面、合理、客观判断市场运行趋势，引导和促进投资者结构改善，推动上市公司注重公司治理，把握合规底线，强化“上市”理念，督促行业机构倡导职业化，做好主营业务和收益来源，充分做好新证券法实施后的制度和监管适应。系统内各单位、各部门都要坚持辩证法和两点理论；坚持尊重法律，小心核实；坚持专业精神，培育务实作风，全力落实今年资本市场改革、监管和风险防范任务。

会议强调，要坚持问题导向，把握科学方法，全面提高证监会系统的党建质量，为深化资本市场改革、加强监管提供根本的政治保证。要突出政治建设的根本，认真学习、宣传和贯彻十九届四中全会精神，切实增强“两个维护”的政治意识，确保党中央、国务院的决策部署在资本市场上毫不妥协地发挥作用。贯彻中央纪律检查委员会第四次全体会议精神，全面严格管理党的新成就，推进资本市场治理体系和治理能力现代化，坚决查处各种风险背后的腐败问题，深化金融领域反腐败工作；突出制度建设，不断完善“强监督、强监督”制度，确保公共权力运行在正确轨道上；不断巩固和扩大作风建设成果，密切关注“四风”和违反中央八项规定的精神问题，坚决杜绝各种形式主义和官僚主义。做好干部标准工作，加强系统各级领导班子建设，加大干部交流轮换力度，加大年轻干部培养选拔力度，大力培养各级“专家”。继续扎实推进监理文化建设，不断提高监理队伍的凝聚力。

中央纪律检查委员会、中央财政办公室、国务院办公厅、公安部和审计署的有关同志应邀参加了会议。中国证监会党委成员、驻证监会纪检监察组组长、证监会各部门和系统单位负责人参加了会议。

来源：环球邮报中文网