中国证券行业文化建设委员会第一次全体会议召开

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本报记者侯

8月11日，《证券日报》记者从中国证券业协会获悉，2020年8月7日，中国证券业文化建设委员会首次在上海召开。30多名顾问和委员会全体成员出席了会议。中国证券业协会(以下简称“协会”)党组书记、常务副会长安出席会议并讲话。国泰君安副董事长、董事长何庆主持会议。

委员会副主席、协会副会长孟幼慈介绍了委员会成立以来推动证券业文化建设的发展情况。自2019年11月21日召开证券基金行业文化建设动员大会以来，深化证券行业学习贯彻落实中国证监会主席易会满的讲话精神，按照《证券基金行业文化建设和防范道德风险工作纲要》的要求，积极推动行业文化落地生根。一是研究制定证券业相关规则，完善行业文化建设体系。今年以来，《证券经营机构及其从业人员诚信实施细则》和《证券从业人员职业道德规范》相继出台；二是研究起草《证券行业文化建设十要素》、《证券公司文化建设示范实践评价指引》、《证券行业职业道德模式推荐指引》，为建立行业典型标杆提供依据；三是运用多种渠道和方法进行宣传，形成良好的产业文化氛围；四是督促证券公司制定文化建设的配套制度和完善计划，定期报告文化建设工作的推进和落实情况；五是将文化建设纳入证券公司分类监管评估。

会议围绕“证券业文化建设的十大要素”和两条配套指引展开。与会者认为，上述三个文件的出台将为证券公司有效实施文化建设提供基本的合规性和参考性，并通过设定积极的行业模式和道德基准，进一步发挥文化建设的积极引导和激励作用。中信证券副董事长、董事长张佑军表示，行业发展要稳定、长远，文化建设是重要基础。在行业竞争加剧、金融业对外开放的背景下，只有加快行业文化建设，才能提升行业软实力和核心竞争力。国泰君安副董事长、董事长何庆认为，证券行业文化建设十大要素的制定非常及时，对于加强证券公司和整个行业的文化建设具有很强的针对性和现实指导意义。瑞银证券(UBS Securities)副董事长、董事长钱表示，中国证券业30年来发展迅速，取得了令人瞩目的成绩，但也有一些经验和教训，当前文化建设需要重点巩固和加强的领域。国内证券公司可以借鉴国际优秀的投资银行文化，实现“比较、学习、赶超、帮助、超越”，加大对不良文化的惩罚力度，鼓励和引导合规文化。文林，北京证监局副局长；曹，广东省证券监督管理局副局长；王，上海市证券监督管理局副局长；蔡勇，国源证券前董事长；南京证券前董事长卜国勋；兰荣，兴泉基金董事长；王基金董事长；一些成员肯定了上述三份文件的起草工作，并提出了建设性意见。

中国证监会机构司副司长、副司长尹志成认为，文化建设是建设高素质投资银行和理财机构、推动证券业更好地服务实体经济、推动资本市场改革发展、有效防范金融风险的有力抓手。证券业应切实重视行业文化建设，切实推进行业文化建设的实施，切实将行业文化理念转化为具体措施和行动。付诸行动，不断完善制度建设，进一步体现支持优势和劣势，继续深入做好行业文化建设

总之，指出，文化的形成具有历史性、内生性、独特性和实践性的特点。中国证券业文化的形成既有30年资本市场发展的历史沉淀，也有社会主义核心价值观和优秀传统文化的遗传传承，形成了一个非常鲜明的中国特色，即更加注重家与国的感情和社会责任。例如，在举世闻名的中国反贫困斗争中，所有证券公司无一例外地将促进社会扶贫作为自己的社会责任，创造了证券业“一个公司，一个县”的壮举，形成了中国证券业文化建设的一道亮丽风景线。同时，我们应该看到，虽然中国资本市场在30年的时间里经历了西方国家100多年的发展历程，但中国证券业的文化建设才刚刚起步，尤其是短时尚、诚实守信、合规与风险控制等核心理念。，这还没有成为每个证券公司的自律和每个员工的行动意识。因此，要推动形成“诚信、合规、专业、稳定”的行业文化，还有很长的路要走。“千里之行始于足下”，行业文化建设应从小事做起，从1.1滴做起，不懈努力，做好事，做好事，做久了。中国证券业文化建设委员会成立以来，在增强行业共识、增强社会认同、促进行业自律等方面做了大量扎实有效的工作，取得了初步成效。下一步，协会将把委员会会议形成的意见和建议落实到具体工作中，积极探索行业文化建设的具体实践，不断丰富中国证券业文化建设的实践成果。

中国证券业文化建设委员会是根据中国证监会发布的《建设证券基金行业文化和防范道德风险工作纲要》的要求和《中国证券业协会章程》的相关规定成立的。其职责是促进证券业文化建设的组织、协调、自律和宣传。下一阶段，委员会将围绕协会和委员会的重点工作，发布《证券业文化建设十要素》及相关指引，及时启动证券公司文化建设示范实践评估和员工职业道德标兵评选工作，进一步推动证券业弥补不足、强化薄弱环节，不断提升证券业文化“软实力”。

会议期间，与会成员参观了国泰君安证券文化建设展示中心和光大证券公司文化墙，就文化建设进行了深入交流。

(编辑董天)

来源：环球邮报中文网